因为“趋同交易 ”相关股票 ，又有两位当事人收到证券监管部门的罚单。
近日 ，安徽证监局披露的一份行政处罚决定书显示，安徽证监局对当事人李海鹏利用未公开信息交易行为进行了立案调查 ，该案现已调查、办理终结 。
当事人李海鹏时任中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）信息技术中心高级经理 。2015年4月24日 ，高某基金成立，托管人为中信证券 ，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起 ，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息 、资产规模 、交易持仓等未公开信息 。2019年11月1日至2023年2月21日 ，李海鹏通过CRM系统 ，获知高某基金的持仓、委托 、当日成交记录等未公开信息 。
根据行政处罚决定书，李海鹏实际控制“程某1 ”账户组，存在利用未公开信息违规交易股票情况。行政处罚决定书认为 ，李海鹏实际控制“程某1”账户组 。李海鹏与程某2为夫妻关系 ，程某1与程某2为同胞姊妹关系，三人关系密切 。涉案时段内 ，“程某1 ”账户组3个账户都是由程某2本人根据李海鹏提供的交易指令进行操作 ，李海鹏实际控制并决策账户交易。“程某1 ”账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇 。涉案时段内，“程某1”账户组使用的设备高度趋同 。
2019年11月1日至2023年2月21日期间 ，李海鹏控制“程某1 ”账户组累计交易股票128只 ，累计交易金额6483.80万元，其中 ，与高某睿远基金趋同交易股票76只 ，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额约213.137万元。
根据当事人违法行为的事实 、性质、情节与社会危害程度 ，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款 ，安徽证监局决定，没收李海鹏违法所得213.137万元，并处以213.137万元罚款 ，据此计算 ，罚没款合计达到426.27万元。
除了上述案例，吉林证监局近日也披露一则“趋同交易 ”罚单案例 。
根据吉林证监局近日披露的一则行政处罚决定书 ，该局对邵某利用未公开信息交易 、证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查 ，该案现已调查 、办理终结 。
行政处罚决定书显示，2008年7月至2024年7月 ，邵某任职于华泰证券股份有限公司（以下简称华泰证券） ，系证券从业人员，其中2023年1月6日至2023年11月10日作为分管投研系统建设的负责人 ，因工作需要获得华泰证券X系统的访问权限 ，通过该系统可以实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书（投资建议书内容包含股票信息 、投资上限 、有效期、投资理由等要素）等未公开信息。
邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陆华泰证券OA系统（X系统集成到华泰证券OA系统，相当于OA系统的一个模块 ，用户登录OA系统后如有X系统权限 ，即可通过OA系统点击链接进入X系统）984次，平均每个工作日登陆4.66次，获知了华泰证券自营账户持仓股票名称、股票数量等未公开信息 。
行政处罚决定书认为 ，邵某利用未公开信息交易股票 。2023年1月6日至2023年11月10日期间 ，邵某控制“杨某”证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。
“杨某 ”证券账户开立于2009年5月8日 ，所属华泰证券南京长江路证券营业部 ，资金账户为02××××86，下挂上海股东账户A2××××33和深圳股东账户01××××82两个账户 。
上述区间内 ，“杨某 ”证券账户与华泰证券自营账户趋同交易58只股票 ，趋同买入金额3153.376万元，趋同买入股票只数占比72.5% ，趋同买入金额占比59.06% ，趋同盈利约19.39万元 。
此外，吉林证监局的行政处罚决定书认为 ，邵某还存在作为证券从业人员违规买卖股票的情况。
吉林证监局决定：一 、对邵某利用未公开信息交易的违法行为 ，没收违法所得19.39万元，并处以58.18万元罚款；二 、对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票 ，并处以30万元罚款 。综合上述两项违法事实 ，合计对邵某没收违法所得19.39万元，并处以88.18万元罚款 ，据此计算 ，罚没款合计达107.57万元 。
（文章来源：证券时报）
用手机怎么交易股票:股票十杠杆正规平台-证监会：推动出台上市公司监督管理条例
十大杠杆炒股平台排名:手机怎么做股票交易-北京：支持游戏企业通过算力构建、大模型部署、数据治理等方式提升研发效率 给予最高不超过3000万元奖励
股票杠杆开户:股票配资哪个平台是正规的-卖方不香了？券商研究员转行教培行业 本人称更有成就感
股票在线开户正规平台:股票杠杆开通的方法有几种-机构密集调研数字货币概念股！龙头四连板 近两周接待量居前热门股名单来了
比较好用的股票交易软件:股票加杠杆利息-中方是否考虑参加俄乌谈判？外交部回应
搜正规合法平台杠杆炒股:散户卖出的股票谁买了-特斯拉大涨！马斯克宣布：回归7x24小时工作状态 还要在工厂打地铺！
亿富道配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
在乡村振兴的时代浪潮中，棕榈生态城镇发展股份有限公司（简称 “棕榈股份”）积极响应国家号召，不断探索创新发展路径。4月1...
上海期货交易所4月9日发布通知，经研究决定，自2025年4月10日（星期四）收盘结算时起，交易保证金比例和涨跌停板幅度调...
当地时间4月9日下午，欧盟27个成员国投票表决通过了对美国进口产品征收25%关税的反制措施，以报复特朗普政府3月12日宣...
【隔夜行情】•周四（2025年3月20日），A股三大指数集体回调，截至收盘，上证综指跌0.51%，报3408.9...
6月17日(星期二)，今日报刊头条主要内容精华如下： 中国证券报 “硬科技”成色更突出并购重组活力迸发产品持...
“公司的产品有在人形机器人上应用吗？”在近期的互动平台上，这是电池企业需要解答的投资者问题之一。市场关注的背后，全球人形...
文|粤开证券首席经济学家、研究院院长罗志恒当地时间4月2日，特朗普宣布对全球加征最低10%的基准关税，并对...
界面新闻编辑|江怡曼近日，多家中小银行近期纷纷宣布下调部分存款产品利率。部分银行5年期存款利率跌至2.5%以...
